淮北矿业集团晁辉 杨金红 汪涛——《国有煤炭企业物资采购领域 “123456”专业监督体系的构建应用》

该文荣获2025年中国煤炭经济研究优秀调研报告优秀奖

摘要：淮北矿业集团聚焦物资采购领域“权力集中、资金密集、资源富集”的治理难点，以“大监督”体系为引领，创新构建“123456”专业监督体系。该体系以“合规管控、科学保供”为核心，通过“一个部门、两类主体、三张表格、四种方式、五项内容、六个步骤”实现全流程穿透式监督。2024年累计查处违规问题244项，推动降本增效超2000万元，盘活积压物资50万元，形成“问题整改—责任追究—制度完善—风险预警”闭环机制。实践表明，该体系有效融合廉洁防线与合规效能，为国有企业物资采购领域风险防控与集约化管理提供了可复制的创新范式，兼具行业示范价值与社会经济效益。

关键词：物资采购；专业监督；闭环管理；降本增效；国有企业

采购领域“权力集中、资金密集、资源富集”的治理难点，以“大监督”体系为引领，通过“机构专业化、机制闭环化、监督数智化”引擎驱动，构建起覆盖全链条的“123456”专业监督体系。该体系以“合规管控，科学保供”为核心，锚定计划、采购、仓储、验收、结算等关键环节，以“一个部门、两类主体、三张表格、四种方式、五项内容、六个步骤”实施穿透式监督，推动责任意识、廉洁防线与法纪约束深度融合。针对物资采购实施精准监督，全年查处违规问题244项，依托“问题整改、责任追究、制度完善、风险预警”四维闭环机制，实现廉洁防线与合规效能双提升，是国有煤炭企业首创的专项监督创新成果，其示范效应及社会效益为大型能源化工集团物资采购领域风险防控与降本增效提供了优质范式。

一、企业简介

淮北矿业（集团）有限责任公司（简称“淮北矿业集团”）成立于1958年，是华东地区重要的煤炭生产基地。前身为淮北矿务局，1998年由原直属煤炭部转为安徽省直属企业，现已发展成为综合能源、化工新材料、现代服务3大产业为主导，以建筑、环保2大产业为支撑的“3+2”产业布局的大型能源化工集团。集团资产总额超1000亿元、年营收超800亿元；拥有淮北矿业、华塑股份2家沪市主板上市公司，总市值近600亿元，集团资产证券化率达90%以上；现有生产矿井17对，核定年产能3585万吨；在建矿井1对，设计年生产能力800万吨；化工企业4家，年产焦炭440万吨、甲醇90万吨、乙醇60万吨、聚氯乙烯64万吨；在岗员工4.8万人；连续23年进入中国企业500强，位列2024年中国企业500强第300位、皖企百强榜单第10位（安徽省属企业第4位），连续5年跻身长三角三省一市百强企业榜；上市公司淮北矿业位列2023《财富》中国上市公司500强第200位、煤炭类上市公司第5位。60多年来，累计生产煤炭11亿吨，上缴利税1100亿元，曾荣获全国煤炭行业品牌标杆企业、国家首批矿产资源综合利用示范基地等光荣称号。

物资分公司隶属淮北矿业股份有限公司，主要负责淮北矿业煤炭采选单位生产所需材料、设备（配件）等物资集中采购和淮矿集团所属单位物资采购业务监管工作。物资分公司始终坚持“合规管控、科学保供”工作方针，强力推行专业监督，形成了全过程管控、全方位覆盖、全链接监督的“123456”新机制，为集团公司高质量发展提供坚强有力的物资保障。

二、实施背景

（一）构建物资采购领域专业监督体系是响应国家监管政策的客观需要

国家政府部门始终高度重视对国企物资采购等重点领域的监督管理，近年来通过一系列重要会议和制度安排，建立“完善权力监督制约机制”，推动“全过程嵌入式监督”，并提出深化“靠企吃企”问题专项整治行动，将物资采购列为重点整治领域。2020至2022年期间，《国企改革三年行动改革方案》进一步指明方向，要求国有企业精准明确物资采购监督方向，构建全面、科学、高效的物资采购监督体系，以此推动企业供应链朝着阳光化、集约化的方向稳健运行。2023年，国资委新修订的《国有企业采购操作规范》、2024年下发的《关于规范中央企业采购管理工作的指导意见》（国资发改革规〔2024〕53号）更进一步强化了物资采购全流程监管要求，以强有力的监督倒逼企业建立起阳光透明的采购机制。

从国家层面的宏观政策导向来看，构建物资采购领域专业监督体系，已成为国企实现高效治理、提升竞争力的必然选择，这一举措不仅是国企自身发展的迫切需求，也顺应了宏观经济形势下大型能源企业行业的整体发展趋势，对国企自身规范管理、降本增效以及煤炭等行业适应宏观经济变化、稳定发展都具有不可替代的重要意义。

（二）构建物资采购领域专业监督体系是提升企业自身治理的有效途径

一直以来，国有企业物资采购领域问题易发高发，合规风险管控刻不容缓，省纪委、国资委近几年连续开展采供领域专项整治行动，集团党委巡察及综合经营检查也不断加强对该领域的督查力度，从查出的问题分析发现物资采购领域主要问题集中体现在：招标采购方面存在招标文件编制不严谨、流程不合规、自组评委专家库结构固化无动态、评分标准未细化量化、评委打分高度一致、招标项目中质量和售后服务条款较笼统、随意终止或降低资质选定供应商、委托招标采购“一包了之”等情形；非招标采购方面存在公开询比流程不规范、采购行为无价格管控措施、多类型大批量物资打包采购、供应商资质审查不严谨，供应商之间可能存在关联关系、随意变更公告中的采购方式、限制供应商参与竞争行为等现象。其他方面存在计划源头管控力度薄弱、验收管理流于形式、无动态物资积压较多、物资管控考核力度不够等诸多不合规情况，这些问题给集团公司经营管控带来巨大风险，严重影响集团公司综合治理能力的提升。

采购领域以上问题迫切需要专业监督，物资分公司依据各项文件精神锚定集团内部采购行为中的重点问题，掯住监督工作关键环节，对物资采购行为建立完善的专业监督机制，有效规范采购程序，提升采购效率，降低采购成本，减少库内存量，最大化规避市场风险，防范经营风险、保供风险、廉洁风险，有助于确保物资供应的及时性、安全性。

（三）构建物资采购领域专业监督体系是推动“大监督”格局落地的内在需求

为不断推进集团公司高质量发展，全面完善企业监督体系，2020年11月集团公司下发了《关于建立完善“10+N”监督体系加快形成“大监督”格局的意见（试行）》办法，不断强化对权利运行的制约和监督，着力构建权利行使到哪里、监督就跟进到哪里的局面；着重建设集团党委统一领导、管理部门专业监督为内核的公司治理监督力量体系，形成以党内监督为主导、公司治理监督为支撑、其他监督为补充，全方位、全覆盖、立体型的“10+N”监督体系，推动各类监督有机贯通、相互协调，加快形成“大监督”格局，发挥监督合力，提高监督效能。

基于此，淮北矿业集团强化顶层设计，注重发挥物资分公司作为物资集采单位的专业优势，于2021年在物资分公司增设了采购监管部。全面梳理设备、材料和服务采购环节存在的风险源，稳步开展领域内分类分项专业检查，不断推进监督信息化进阶。通过近年来不断实践，累积经验总结了“123456”专业监督办法，旨在负责对集团下属单位、重点对自主采购单位的物资采购实施专业监督，把管理和监督寓于物资采购业务工作全过程，深度嵌入物资采购业务工作的每一个环节。聚焦专业监督力量，不断规范权力行使，切实防范化解各类风险，维护国有资产安全，全力护航集团公司高质量发展。

三、体系内涵  

淮北矿业集团物资采购领域“123456”专业监督体系的构建，紧紧遵循“纵向与横向统一，有形与有效统一，数量与质量统一”的监督原则，在履行政治担当，防范多重风险，赋能集团发展方面，内涵丰富且意义深远。

其具体内涵为：注重发挥物资集采部门专业优势，成立1个监督部门，对物资集中采购及非集中（自主）采购单位2类主体进行监管，通过以现场监督记录表、问题反馈表、问题整改表3张表单为抓手，集中专业监督力量开展以日常监督、专项检查、数字化监督及联合互查为“4种形态”的监督方式，紧盯物资计划、采购、仓储、验收、结算支付为“5个环节”的监督内容，固化从启动准备、现场检查、确认反馈、督促整改、验收评估、档案归集为“6道步骤”的监督流程，重点对集团旗下自主采购单位的采购业务开展全流程、全链条、全周期监督，并对集中采购单位进行多角度、多层次，多视角穿透式嵌入检查，将管理和监督融入物资采购与保供业务全过程，让每一个薄弱点、关键点、支撑点，风险点都被纳入严密的监督范畴，推动“合规管控，科学保供”工作方针落实落地，为集团公司高质量发展提供物资保障。

“123456”专业监督体系的构建与实施，形成了全方位、全过程、全覆盖的立体监督体系，推动物资采购业务的合规性、高效性和经济性，是深化国企改革、优化供应链管理、防范经营风险、保供风险、廉洁风险的重要举措，尤其在推动招标与非招标流程合规化、标准化运行方面产生了显著的治理效应。